一、承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級的

簡單理解，就是說一個(gè)施工企業(yè)，在某個(gè)建筑領(lǐng)域的等級以及可以承攬工程的范圍。建設(shè)部頒布過《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，其中，建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個(gè)序列，而每個(gè)序列下面又分為資質(zhì)等級。“未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)”就是說，沒有取得任何序列的任何等級，“超越資質(zhì)等級”，是指低資質(zhì)的等級去承包高資質(zhì)等級的工程，如二級專業(yè)承包單位去承接一級專業(yè)承包單位的工程，這就是超越資質(zhì)等級。

二、沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)的名義

其實(shí)，這這種情形下，就是最典型的“掛靠”行為。杭州中院曾在就該行為予以了具體列舉，包括：

(1)不具有從事建筑活動(dòng)主體資格的個(gè)人、合伙組織或企業(yè)以具備從事建筑活動(dòng)資格的建筑企業(yè)的名義承攬工程;

(2)資質(zhì)等級低的建筑企業(yè)以資質(zhì)等級高的建筑企業(yè)的名義承攬工程;

(3)不具有工程總包資格的建筑企業(yè)以具有總包資格的建筑企業(yè)的名義承攬工程。

另外，我們也可以從以下角度予以關(guān)注：

靠前，是否存在轉(zhuǎn)讓、出借企業(yè)資質(zhì)證書的;

第二，是否存在以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的;

第三，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目核實(shí)人、質(zhì)量管理人員、安全管理人員等是不是本單位員工等角度。

當(dāng)然，在實(shí)踐中，法院要認(rèn)定掛靠并不容易，一方面由于施工單位怕受到行政處罰而不愿意主動(dòng)提出，另一方面，建設(shè)單位的管理人員也擔(dān)心引火上身變成是自己的工作失職。

三、建設(shè)工程必須招標(biāo)而未招標(biāo)或中標(biāo)無效的

四、違法分包

認(rèn)定分包行為的違法性，我們可以以《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》中予以參考：

靠前，總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位;

第二，建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，總承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交給其他單位完成的;

第三，施工總承包單位將建設(shè)工程主體建構(gòu)的施工分包給其他單位的;

第四，分包單位將其承包的工程再分包的。

五、非法轉(zhuǎn)包

非法轉(zhuǎn)包，是指承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義轉(zhuǎn)給其他單位。在具體的司法實(shí)踐中，要注意以下幾點(diǎn)：

靠前，承包人首先要承接工程，這是前提;

第二，承包人不履行合同;

第三，轉(zhuǎn)給他人，包括全部轉(zhuǎn)，或者肢解以后轉(zhuǎn)。