中新經(jīng)緯客戶端5月23日電監(jiān)管層對(duì)“老鼠倉”的打擊日趨嚴(yán)厲，但依然有人心存僥幸鋌而走險(xiǎn)。5月22日，中國(guó)裁判文書網(wǎng)公布的《卓冰利用未公開信息交易罪二審刑事判決書》（下文簡(jiǎn)稱《判決書》）顯示，卓冰在擔(dān)任某資產(chǎn)管理股份有限公司權(quán)益***部(股票***部)高級(jí)***經(jīng)理期間利用職務(wù)之便，累計(jì)趨同交易金額6659萬元，從中非法獲利197萬元。最終，法院二審判處卓冰3年6個(gè)月，并處罰金人民幣200萬元，違法所得人民幣197萬元予以追繳。

非法獲利197萬元安排他人串供

所謂“老鼠倉”具體指莊家在用公有資金拉升股價(jià)之前，先用自己個(gè)人(機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、操盤手及其親屬等)的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后個(gè)人倉位率先賣出獲利，而機(jī)構(gòu)和散戶的資金可能會(huì)因此而套牢。

那么，卓冰的“老鼠倉”具體操作又是怎樣進(jìn)行的呢？

根據(jù)中國(guó)裁判文書網(wǎng)公布的判決書，卓冰的老鼠倉案發(fā)生在2011年2月至2014年5月期間，當(dāng)時(shí)他真擔(dān)任某資產(chǎn)管理股份有限公司權(quán)益***部(股票***部)高級(jí)***經(jīng)理，負(fù)責(zé)“XX股票一級(jí)HT”、“XX次債11股票二級(jí)AS”、“個(gè)人護(hù)理XX股票二級(jí)權(quán)HT”等股票組合賬戶的***管理。

期間，卓冰利用其因職務(wù)便利獲取的所管理股票組合的交易品種、交易方向、交易數(shù)量、交易時(shí)間和持倉情況等未公開信息，違反規(guī)定，通過其實(shí)際控制的名為“王某某”的證券賬戶，先于(1-5個(gè)交易日)、同期或稍晚于(1-2個(gè)交易日)中國(guó)XX資產(chǎn)管理股份有限公司進(jìn)行股票趨同交易，累計(jì)趨同交易金額6659.309146萬元，從中非法獲利196.9994942萬元。

《判決書》還透露了作案的諸多細(xì)節(jié)。根據(jù)王某某的證言：交易的賬戶是卓冰陪同前往**的，開立后卓冰將證券賬戶資料、銀行卡和王某某的身份證都拿走了，證券賬戶都是卓冰在使用。卓冰與王某某的父親商量若有人調(diào)查，就說是父親讓王某某開立證券賬戶并操作股票的。***資金中沒有王某某和父親的資金。卓冰打電話給王某某一起去招商銀行取錢，錢取出來給卓冰后就分開。大概幫卓冰取了幾百萬，每次少的60-70萬，多的100多萬。

根據(jù)王某某父親的證言：

卓冰讓其串供說2011年以來王某某先后在興業(yè)證券、長(zhǎng)江證券開立了賬戶，是其叫女兒開的，一直是王某某父親自己操作股票，沒和別人交流過股票信息。值得注意的的是，卓冰還將事先準(zhǔn)備好的幾張紙給王某某父親看，說有單位調(diào)查就照紙上說，紙上寫的是向哪些人借錢、為什么借錢、怎么還錢之類的事情。

法院認(rèn)為，卓冰作為保險(xiǎn)從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的股票交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪，依法應(yīng)予懲處。鑒于卓冰歸案后能如實(shí)供述自己的罪行，退清全部贓款，有悔罪表現(xiàn)。在二審期間，卓冰檢舉他人犯罪，經(jīng)查屬實(shí)，有立功表現(xiàn)，可予減輕處罰。

依據(jù)《刑法》等相關(guān)規(guī)定，判決卓冰犯利用未公開信息交易罪，判處***三年六個(gè)月，并處罰金200萬元。違法所得人民幣197萬元依法予以追繳。

監(jiān)管部門：對(duì)于“老鼠倉”零容忍

值得注意的是，近一年來人保資產(chǎn)不止一次爆出“老鼠倉”交易事件。2017年11月20日，中國(guó)裁判文書網(wǎng)公布的判決書顯示，周效飛利用其在人保資產(chǎn)擔(dān)任股票***經(jīng)理的職務(wù)之便，伙同前同事陳勇進(jìn)行“老鼠倉”交易，期間累計(jì)趨同交易4.8億元，非法獲利564.89萬元。

法院認(rèn)為，周效飛作為保險(xiǎn)從業(yè)人員，利用職務(wù)便利獲取未公開信息，犯利用未公開信息交易罪，對(duì)周效飛判處***六年，并處罰金300萬元。而陳勇犯利用未公開信息交易罪，判處***三年六個(gè)月，并處罰金280萬元。

有業(yè)內(nèi)人士分析稱，原來保險(xiǎn)行業(yè)的老鼠倉案子發(fā)現(xiàn)得比較少，因?yàn)榻灰姿髷?shù)據(jù)以往主要是分析公募基金賬戶，最近開始將保險(xiǎn)賬戶也納入分析范圍，可以發(fā)現(xiàn)更多線索，查處更多案件?！袄鲜髠}”案再次給保險(xiǎn)公司等金融從業(yè)人員敲響警鐘：擾亂市場(chǎng)秩序，損害***者權(quán)益，必將難逃付出違法代價(jià)。

個(gè)別保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員已經(jīng)被發(fā)現(xiàn)涉嫌內(nèi)幕交易和老鼠倉案件，涉案金額還不小，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)要高度警惕此類案件風(fēng)險(xiǎn)在保險(xiǎn)行業(yè)的蔓延。監(jiān)管部門對(duì)于該類事件“零容忍”，一經(jīng)查實(shí)，將采取果斷監(jiān)管措施，包括取消能力備案和暫行相關(guān)業(yè)務(wù)等。